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熙玥投资违规被罚近千万

2019-10-30 11:02:07来源:作者:匿名

根据中国证监会近日发布的一项行政处罚决定,上海西岳投资管理有限公司(以下简称西岳投资)以某项资产管理计划控制他人账户进行类似交易,同时盈利近500万元。证券及期货事务监察委员会决定利用未披露的信息进行股票交易,并从私募基金中没收了近1000万元人民币。

“国安基金-浦东发展银行-国安-西岳一号资产管理计划”(以下简称“西岳一号”)是国安基金管理有限公司(以下简称“国安基金”)为特定多个客户设立的契约式封闭式资产管理计划。根据西岳投资与国安基金签订的“咨询服务协议”,西岳投资担任该计划的顾问,并为国安基金提供咨询服务。国安基金接受并实施。西岳一号实际上是西岳投资的。

与此同时,Xi悦的投资实际上操作了“朱某营”证券账户。“朱牟英”账户自开通以来一直为陈某蓉所用,并于2013年9月移交给蔡某运营。2014年6月,蔡志勇将“朱某营”账户交给Xi悦投资总裁邓泳儿经营。

2015年1月7日至3月11日,“朱某营”的信用证券账户与西岳一号类似,其中包括商业宝等13只深圳股票,总利润482.43万元。此外,“朱某营”的信用证券账户类似于Xi悦一号交易杜松股票等五只沪市股票,总利润为127,800元。

中国证监会认为,Xi悦投资作为基金管理人,在担任Xi悦1顾问期间,违反了《证券投资基金法》第一百二十三条第一款和《私募办法》第二十三条第一款第五项,构成“泄露因职务获得的未披露信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人参与相关交易活动”的违法行为时任西岳投资总裁邓泳儿全面负责西岳投资的运营和管理,是西岳投资上述违法行为的直接负责人。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,中国证监会决定没收Xi悦投资的违法所得495.21万元,并处495.21万元罚款。邓泳儿被警告,罚款20万元。

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